La perquisizione della polizia come rischio aziendale latente

L'elemento della perquisizione poliziesca di un'azienda è indispensabile nel contesto dell'analisi interna dei rischi di un'azienda. Nessuna azienda è al sicuro dall'accesso statale. Anche con la progettazione più moderna della struttura di governance interna e l'implementazione di misure di conformità efficaci, non è possibile impedire completamente ai dipendenti di commettere reati penali.

Rischio costante
Nel settore finanziario, questo include i reati patrimoniali, come l'appropriazione indebita di beni aziendali o la condotta fraudolenta dei dipendenti nei confronti dei clienti. Il riciclaggio di denaro è un argomento costante, mescolato ad altre aree del crimine. Nel settore industriale sono particolarmente rilevanti i difetti dei prodotti con i conseguenti danni consequenziali, che possono essere sanzionati anche in caso di atti negligenti. L'effetto reciproco di tali atti sulla responsabilità penale di una società stessa risulta dall'art. 102 del Codice penale svizzero, secondo il quale, in caso di cattiva condotta dei dipendenti, la persona giuridica può essere punita con una multa fino a cinque milioni di franchi svizzeri se non è sufficientemente organizzata per prevenire tali incidenti.

In questo contesto, è impressionante che, secondo le cifre attuali, un'impresa su tre sia colpita dalla criminalità e che queste siano danneggiate per diverse centinaia di milioni di franchi all'anno. Il rischio di una perquisizione della polizia è quindi latente in ogni azienda e deve essere preparato di conseguenza.

ottenere documenti
Se le autorità vogliono ottenere documenti dalle imprese, devono essere guidate dai principi costituzionali di proporzionalità ed equità; il codice di procedura penale stabilisce i dettagli. Ciò significa che si devono usare i mezzi più blandi possibili per ottenere documenti senza mettere in pericolo lo scopo dell'indagine. Una certa pratica è stata stabilita a questo proposito:

• In alternativa alle perquisizioni domiciliari, lo standard per ottenere i documenti è principalmente l'edizione scritta di documenti e dati; la direzione di un'azienda è invitata a consegnare i documenti per mezzo di un ordine, compresa la fissazione di una scadenza. Questo avviene al di sotto del radar pubblico e senza l'attenzione dei media.
• Negli ultimi anni, lo strumento della cosiddetta edizione accompagnata è stato utilizzato come livello qualificato successivo per ottenere documenti. Qui, l'ufficio del pubblico ministero visita un'azienda senza preavviso e chiede la consegna volontaria di documenti. Se tale richiesta viene seguita immediatamente, l'azienda non viene perquisita.
• Altrimenti, viene effettuata la ricerca della casa vera e propria. Non è raro che una squadra di investigatori qualificati sia a disposizione per effettuare la ricerca in modo mirato e completo. Le conseguenze di una perquisizione domiciliare non sono di gran lunga solo di natura legale. Non è raro che le grandi perquisizioni domiciliari siano accompagnate dai titoli dei giornali corrispondenti, a prescindere dalla spesso citata presunzione d'innocenza. Il danno alla reputazione dell'azienda porta inevitabilmente a problemi di identificazione tra le parti interessate, con un possibile impatto sul fatturato, il profitto e l'accettazione dell'azienda.

Il compito è quello di prepararsi per un'emergenza. Il mantenimento delle operazioni deve essere garantito, le interruzioni di processo devono essere ridotte al minimo e devono essere implementate procedure appropriate. Questo include la definizione delle procedure e delle persone di contatto con le autorità fino alla formazione delle situazioni di accettazione. Un imputato può contare sui suoi diritti Miranda, cioè può rifiutarsi di testimoniare e consultare un avvocato. D'altra parte, c'è da aspettarsi che qualsiasi dichiarazione possa essere utilizzata dall'accusa.

Procedura di ricerca di una casa
La perquisizione della casa deve in linea di principio essere sopportata. In termini legali, c'è poco spazio di manovra per difendersi dall'atto di una perquisizione. All'inizio, la polizia informa il sospetto e il motivo della perquisizione della casa. Si indicano i diritti e i doveri dei presenti e non c'è molto tempo per la reazione e l'elaborazione intellettuale. La destra centrale è il cosiddetto sigillo. Ciò significa che coloro che hanno diritto ai documenti - dipendenti, terzi o la stessa azienda - possono chiedere che i file protetti siano sigillati. Se questo diritto viene esercitato, un giudice è poi responsabile di decidere se i documenti sequestrati possono essere valutati dal pubblico ministero o meno.

Se le persone devono essere arrestate anche in occasione di una perquisizione domiciliare, altri diritti e procedure sono di nuovo pertinenti. Anche la messa in sicurezza delle persone è inizialmente da sopportare. Solo dopo la scadenza dei termini procedurali, fino a un massimo di quattro giorni dopo un arresto, un giudice delle misure obbligatorie deve decidere sulla legittimità dell'arresto. Anche la messa in sicurezza delle persone è da sopportare all'inizio. Solo dopo la scadenza dei termini procedurali, fino a un massimo di quattro giorni dopo un arresto, un giudice delle misure obbligatorie deve pronunciarsi sul diritto.

Perdita di valore delle operazioni dell'azienda
Non è raro che le perquisizioni domiciliari relative all'azienda inizino prima che l'azienda sia effettivamente invischiata dalla polizia. Se i dipendenti o gli organi sono sospettati di atti criminali, una perquisizione dei loro locali privati diventa rilevante. C'è quindi uno scaglionamento delle ricerche, a partire da casa nell'area familiare. Dopo che la perquisizione privata è stata completata, gli accusati sono portati al loro posto di lavoro o all'azienda, dove le perquisizioni successive sono effettuate in loro presenza. Le ricerche interne possono durare ore, a volte giorni. Il passo centrale di una ricerca domestica è la messa in sicurezza dei dati EDP, che viene fatta con il mirroring dei server, se possibile. In certe circostanze, questo porta alla paralisi della struttura interna dell'azienda. Si può quindi supporre che una perquisizione della polizia può compromettere in modo completo il lavoro dei dipendenti e degli organi, così come il funzionamento delle operazioni aziendali.

Si può quindi vedere che lo sviluppo di un sistema di difesa interno all'azienda fa parte dello standard di una gestione del rischio matura e realistica. Anche dopo le perquisizioni, i procedimenti penali possono tenere occupata un'azienda per molto tempo o addirittura compromettere il suo sviluppo economico per anni.