Sistemi di conformità - un male necessario?

L'evento sul "bene e il male" dell'implicazione e della gestione dei sistemi di conformità è stato seguito da vicino da una cinquantina di partecipanti. Utilizzando l'esempio pratico della Posta Svizzera SA, Markus Schumacher, responsabile del Corporate Center, ha mostrato come l'azienda ha impostato il suo sistema di conformità nel 2015/16 e quali esperienze stanno emergendo nel primo anno di attività nel 2017.

La Posta considera la compliance come un sistema completo basato sull'integrità e su valori solidi; raggiunge il suo obiettivo - il rispetto delle leggi, delle norme e delle regole di condotta interne - assicurandosi che tutti i collaboratori ne siano consapevoli e informati nell'ambito delle loro responsabilità. Un'implementazione di successo richiede un concetto chiaro: (1) Un'organizzazione di conformità snella che si adatta alle strutture esistenti.

Conformità come compito di gestione
La conformità è in primo luogo un compito di gestione e deve seguire la linea; poiché è anche intesa come un rischio trasversale del Gruppo, è essenziale una stretta integrazione con la gestione dei rischi: (2) Definizione del comportamento atteso tra i dipendenti (codice di condotta) e i fornitori (codice sociale ed etico) così come l'identificazione delle aree legali esterne e dei requisiti interni da rispettare; (3) Selezione basata sul rischio dei temi centrali di conformità come la protezione dei dati e delle informazioni.(5) la comunicazione e la formazione, differenziata a seconda dei gruppi target; infine, (6) il controllo e il monitoraggio con il coinvolgimento dell'auditing interno con un rapporto semestrale al top management del gruppo. Forse la raccomandazione più importante è: non c'è una sola soluzione giusta, ma la soluzione deve adattarsi all'azienda ed essere collegata a ciò che esiste.

Trasparenza internazionale
Katja Böttcher, Legal and Compliance Project Manager presso lo studio legale internazionale Lalive, ha preso come punto di partenza il rapido cambiamento delle condizioni economiche e, soprattutto, giuridiche (penali) negli ultimi tempi, che può essere visto come il vero motore della crescente importanza della compliance aziendale a livello mondiale.

Mentre in passato era quasi normale pagare tangenti quando si aggiudicavano i contratti e potevano anche essere detratte dalle tasse, oggi c'è tolleranza zero. Forze importanti in questo sviluppo sono, per esempio, le sentenze legali negli Stati Uniti e nel Regno Unito, che stanno avendo un impatto anche su altre località commerciali, soprattutto perché il rischio di scoprire attività corrotte è aumentato notevolmente in un'economia sempre più globalizzata. Anche le organizzazioni internazionali come l'OCSE, che hanno emesso nuovi o più severi standard anti-corruzione, e Transparency International, le cui classifiche e principi commerciali sono rispettati in tutto il mondo, giocano un ruolo importante. Di diretta importanza per la Svizzera è la revisione del diritto penale del 2003, che assoggetta ora l'impresa stessa alla responsabilità penale (responsabilità penale originaria secondo l'art. 102 cpv. 2 CP), senza dover attribuire un reato individuale al personale.

La relatrice ha concluso la sua presentazione con un breve excursus sull'aspetto della sicurezza e dell'archiviazione dei dati e sulle possibilità di sostenere digitalmente i processi di conformità. La vivace discussione dopo la parte ufficiale non solo può essere letta come un complimento per due presentazioni molto interessanti e informative, ma dimostra anche che la conformità - nel bene e nel male - è un argomento attuale.
ma rimarrà.